科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yu上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗án)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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